銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... | 私立大學五星教授網

A44：. 係指於偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易. 有關對象進行姓名及名稱檢核時，銀行內部應先行評估銀行所面臨之風險，. 再依其風險設計姓名 ...

2019年4月23日 — （三）在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽章人 ...

Q21：「金融機構防制洗錢辦法」第三條第五款就「高階管理人員」規定至少需. 取得姓名，而範本第四條第六款則規定至少取得姓名、出生日期及國籍。 惟因公司設立/變更登記 ...

（三） 在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人. 員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、. 管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於 ...

三、立書人□續填貳（實質受益人）、參（高階管理人員）；□續填參（高階管理人員）。 ... 立書人之高階管理人員【如董事(含董事長)、監事、理事、總經理、財務長、代表人 ...

參酌金融監督管理委員會108 年1 月23 日金管銀法 ... (2) 對該法人或團體具決策權且非其高階管理人員之自然人，例如. 銀行依內部風險考量所定義之經授權可動用帳戶資金之人。

本辦法用詞定義如下：. 一、金融機構：包括下列之銀行業、證券期貨業、保險業及其他 ... 3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，金融機構應辨識高階管理人員之身分。

... 高階管理人員（高階管理人員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自然人，銀行應運用風險 ...