證券商負責人與業務人員管理規則第2、3、4 | 私立大學五星教授網

證券商之業務人員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。 初任及離職滿三年 ...

2022年10月28日 — 證券商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、 農（漁）會信用部、票券金融公司、期貨業、保險業或其他證券業之負責人。但下列情形 ...

法規名稱, 證券商負責人與業務人員管理規則 (現行法規) EN. 發佈日期, 民國111年10月28日. 沿革資訊, 中華民國111年10月28日金融監督管理委員會金管證券字第1110384597 ...

證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。 證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：. 一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之 ...

法規內容 · 一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨 、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。 · 二、證券機構工作經驗四年 ...

2008年12月22日 — 本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。 二、有價 ...

2022年10月28日 — 修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文及「期貨商負責人及業務員管理規則」部分條文。(金管證券字第1110384597號).

法規內容 · 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資 分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 · 二、經教育部承認之國內外專科 ...

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三、有價 ...