擅自開設股票投資課;小心！判刑！ | 私立大學五星教授網

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：. 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ...

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：. 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或 ...

立法理由：擾亂證券市場秩序及危害投資人權益之行為應予處罰二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。

綜上，前揭被檢舉網紅，若為未經主管機關許可經營證券投資顧問或全權委託投資等業務之業者，卻向投資人收費推薦購買臺股，即可能違犯同法第107條第1款之非法經營證券投資 ...

要旨：, 1.被告所犯未經主管機關許可經營證券投資顧問業務罪、未經許可經營期貨顧問事業罪，係以未經許可而持續從事一定業務之經營為其犯罪構成要件，性質上本即包含 ...

2010年6月9日 — 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、 ...

第107條（罰則）. ﹝1﹞ 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問 ...

(1)按未經主管機關許可，不得經營證券投資顧問業務，證券投資信託及顧問法第107條第1款定有明文，依同法第4條第1項規定：「本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或 ...

一、證券投資信託及顧問法相關規定依證券投資信託及顧問法第6條第1項、第107條第1款之規定，非依本法不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務;未經主管 ...