預告「證券商管理規則」第37條及「證券商負責人與業務人員 ... | 私立大學五星教授網

證券商有下列情事之一者，應先報經本會核准：. 一、變更機構名稱。 二、變更資本額、營運資金或營業所用資金。 三、變更機構或分支機構營業處所。 四、受讓或讓與他人全部 ...

法規名稱, 證券商管理規則 (現行法規) EN ; 發佈日期, 民國111年9月1日 ; 沿革資訊, 中華民國111年9月1日金融監督管理委員會金管證券字第1110383646號令修正發布第21條、第38 ...

條文內容 ... 證券商應於每半會計年度終了後二個月內及每會計年度終了後三個月內，公告並向本會申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師查核簽證、董事會通過 ...

本規則依證券交易法(以下簡稱本法)第四十四條第四項之規定訂定之。 第2條. 證券商應依金融監督管理委員會(以下簡稱本會)訂定之證券暨 ...

法規內容 · 1.最近期自有資本適足比率達百分之三百以上者，不得超過合格自 有資本淨額百分之二十。 · 2.最近期自有資本適足比率達百分之二百以上未達百分之三百者， 不得 ...

2023年11月30日 — 金管會未來將配合發布相關函令，規定證券商應依證券商內部控制制度標準規範，就實際執行方式、資訊安全、權責劃分、客戶資訊揭露及權益保障、投資標的限制 ...

﹝1﹞ 證券商於受託買賣時，不得利用受託買賣之資訊，對同一之買賣為相反之自行買賣。但因經營在其營業處所買賣有價證券業務，依其報價應賣，並同時申報買進者，不在此限。

證券商有下列情事之一者，應先報經本會核准： 一、變更機構名稱。 二、變更資本額、營運資金或營業所用資金。 三、變更機構或分支機構營業處所。 四、受讓或讓與他人全部或 ...

金管證券字第1110383646號令. 法規體系：, 證券期貨局/證券商及證券交易. 立法理由：. 證券商管理規則總說明（111.09.01）.pdf · 證券商管理規則條文對照表（111.09.01）.

2023年12月1日 — (一)證券商管理規則第二十一條之財務報告。 (二)發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法。 二、證券商已依前點規定申報傳輸，除財務報告尚 ...