證券投資信託及顧問法 | 私立大學五星教授網

經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人違反第八條第一項規定者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。

基金保管機構知悉證券投資信託事業有違反證券投資信託契約或相關法令，應即請求證券投資信託事業依契約或相關法令履行義務；其有損害受益人權益之虞時，應即向主管機關申報 ...

又證券投資信託及顧問法第5條第10款規定，該法所稱「全權委託投資業務」，係指對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准 ...

﹝1﹞ 基金保管機構因故意或過失違反本法、本法授權訂定之命令及證券投資信託契約之規定，致生損害於基金之資產者，應負損害賠償責任。證券投資信託事業並應為基金受益人之 ...

法規內容 · 一、內政部警政署依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條之一第 · 二、本要點用詞，定義如下： · 三、內政部警政署刑事警察局（以下簡稱刑事警察局） ...

2023年6月1日 — (一)按證券投資信託及顧問法第16條第1項規定，任何人非經金管會核准或向金管會申報生效後，不得在國內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金；違反 ...

2021年5月26日 — 非依本法不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務。 信託業募集發行共同信託基金投資於有價證券為目的，並符合一定條件者，應依本法規定 ...

2023年9月25日 — 非屬證券投資信託事業及證券投資顧問事業者，為涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，不得有下列行為： 一、使人誤信其業經主管機關核准經營證券投資 ...

2022年7月28日 — 主旨：貴公司辦理基金及全權委託投資業務不符投資流程規定，未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，內部控制制度核有嚴重缺失，違反投信相關法令規定，爰依 ...

行為人未經主管機關許可，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議，並從中取得報酬，即屬非法經營證券投資 ...