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(1) 內控專案小組之幕僚作業單位應依各單. 位提供「作業層級自行評估表」，所查填. 之自行評估情形，綜整為「作業層級自. 行評估統計表」(詳附件1-3)。 (2) 內控專案小組之 ...

各公司可參考本範例，再依公司實際情況訂定自己適用的內部控制判斷參考項目，可分為公司整體層級版本和適當於各個單位的作業層級版本。(說明：藍字部分代表新增的判斷參考 ...

落實內控自評(自行檢查)之實質意義. 內控自行檢查_評估&問卷. 為何需要內控自行檢查 ... 範本作業層級內部控制評估表－管理作業除外(二). 參、人力資源. 目標. 種類. 風險.

... 作業層級自行評估，應檢附載有評估情形. 及結論之自行評估表，併同各項評估重點執行軌跡之佐證資料，. 簽報單位主管簽章。各機關內部控制小組應綜整作業層級自行評. 估表 ...

3.1.1內部稽核主管是否建立並維持監控制度，以. 追蹤管理階層針對內部控制自行評估所發現之缺 ... 判斷及規劃調整。 ○ 公司現行作業層級之自行評估作業，若較參考項目為. 廣 ...

內控自評乃是針對企業經營流程與控制風險的一種諮詢方法，可以廣泛使用在品質控管、持續改善、內部稽核及其他相關領域。其將反映當前管理控制中存在的問題，也向管理階層 ...

作業內容: (一) 執行自行評估之考量點，應考量內部控制之五項組成要素:控制環境、風險評估、控制作業、資訊及溝通、監督。 (二) 於設計及執行，或自行評估，或會計師 ...

內部控制自行評估作業(Control Self-Assessment，CSA，簡稱：內控自評)是為有助檢查、評估及報導目標達成的前瞻方法，本校自104年度起推動內控自評，運用COSO五大要素及17 ...

... 內部控制制度是否存在及持續運作,並依自. 行評估與內部稽核之結果,建議及後續改善紀錄等 ... 財政部內部控制制度作業層級自行評估表1-1. 年度. 評估單位:00. 作業類別(項目): ...

(作業層級自行評估統計. 表之符合比率<60%). 1.106 年度作. 業層級自行評. 估統計表. 2.各控制作業. 之作業層級自. 行評估表. 以簡報中「監督作業:作業層. 級自行評估實作 ...