臺灣證券交易所法規分享知識庫 | 私立大學五星教授網

2024年1月1日 — 證券經紀商受託買賣有價證券，不得有左列行為： 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘 ...

委託人有下列各款情事之一者，證券經紀商不得接受委託開戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券： 一、無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者。 二、 ...

證券商受託買賣外國有價證券，應於成交後作成買賣報告書並交付委託人。但經委託人簽具同意書且於確認成交日當天將委託買賣相關資料以電話、電子郵件、傳真、簡訊、語音 ...

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託賣出非委託人所有有價證券申報處理作業要點. 11. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法. 12. 臺灣證券 ...

買賣報告書應記載委託人姓名、帳號、成交日期、交割日期、委託書編號、交易別、證券名稱、股數、單價、成交金額、手續費、債息、證交稅款、利息累計稅款、應收或應付金額； ...

2024年1月1日 — 證券經紀商受託買賣有價證券，不得有左列行為： 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘 ...

委託人違約時，受託證券經紀商得暫緩終止委託買賣證券受託契約及註銷委託買賣帳戶，於違約申報後之次一營業日開始三個營業日期間，接受委託人將其持有之有價證券撥轉至證券 ...

第二條. 本辦法規定受託買賣之有價證券，以經主管機關核准在臺灣證券交易所上市者為限。 第三條. 對委託人之徵信作業及受託買賣額度管理，應依公會會員受託買賣有價 ...

證券經紀商受託買賣向委託人收付之證券及價金與收取手續費、代徵證券交易稅等，均應透過委託人依本準則第三條規定之有價證券集中保管帳戶及金融機構存款帳戶以劃撥方式或 ...

其以經紀方式為櫃檯買賣者，應於成交後，得依照與客戶之協議向客戶收取手續費及其他相關費用，客戶應如數給付，證券商並得依當時市場慣例並於櫃檯中心法令章則容許之範圍內 ...