證券商管理規則 | 私立大學五星教授網

〔證券相關法規〕 · 1. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商交割結算基金管理辦法 · 2. 臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法 · 3. 外國人投資條例 · 4. 商業會計法.

4 完成報名. 類別. 請選擇類別, 永續發展基礎能力測驗, 證券投資分析人員, 證券商高級業務員, 證券商業務員, 證券交易相關法規與實務乙科, 期貨交易分析人員, 期貨商業務員 ...

... 相關金融法規之妥適性。 第45 條. 證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者，不在此限。 證券商不得由他業兼營 ...

證券相關法規. 展開發行市場管理, 發行市場管理. 資金募集. 承銷業務. 股務及股權管理 ... 本系統資料更新週期為三天，若要查詢最新法規，請點選即時法規訊息或至相關單位 ...

一、證券事業，包括當地國法令准許其經營之相關證券、期貨、金融等業務。 二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。 第49-1 條. 證券商或其子公司投資大陸地區證券期貨 ...

「證券法規」乃為企業界、金融服務業，甚至投資人所必須瞭解的基本法規之一。作者以多年從事教學及實務經驗編寫本書，除依最新修正法令撰寫外，並分析試題題型及預測未來 ...

1.有下列情事之一者，不得充任獨立董事，其已充任者，當然解任：. (1) 有公司法第三十條各款情事之一。 (2) 依公司法第二十七條規定以政府、法人或其代表人當選。 (3) 違反 ...

2022年3月25日 — 2022證券交易相關法規與實務：法規+實務一本就Go！證券商業務員/高級業務員). 書號：2F181111. 作者：尹安. ISBN：9789865209964.

考取日期：2019/10，電腦應試一次考取 · 考試單位：證券暨期貨市場發展基金會測驗中心 · 考試科目：證券交易相關法規與實務、證券投資與財務分析 · 通過分數：證券法規92、 ...