證券暨期貨法令判解查詢系統 | 私立大學五星教授網

證券投資信託事業符合下列條件者，得申請設立分支機構：. 一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不 ...

證券投資信託事業經營業務應以公平、合理之方式為之，收取或支付費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及對市場及公司財務之影響度等因素，不得以不合理之費用招攬或 ...

證券投資信託事業 (38家), 證券投資顧問事業 (33家), 以信託方式兼營全權委託投資業 ... 中國信託證券投資信託股份有限公司, Y, 1998 0424, Y, 2017 0314, Y, 2001 0423, Y ...

經營證券投資信託事業，發起人應填具申請書，並檢具下列文件，向本會提出申請許可：. 一、公司章程。 二、營業計畫書：載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券 ...

第3 條證券投資信託事業有下列情事之一者，應先報請本會核准： 一、變更公司名稱。 二、停業或復業。 三、解散或合併。 四、讓與全部或主要部分之營業或財產。 五、受讓 ...

證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。 證券投資信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為保證 ...

(1)成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。 (2)具有國際金融、證券或信託業務經驗。 (3)最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內。 3.保險 ...

1.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為： (1)藉金管會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請(報)事項或保證受益憑證價值 ...

三、申請人（一）設立證券投資信託事業應由全體發起人向本會提出申請。 ... 關處分。 （2）具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。 ... 總值不得少於新臺幣六百五十億元 ...

法規資訊中央現行法規 ; 法規類別. 行政/金融監督管理委員會/證券期貨 ; 名稱. 證券投資信託事業設置標準 ; 制(訂)定時間. 中華民國93年10月30日 ; 沿革. 中華民國106年10月6日 ...