法規內容 | 私立大學五星教授網

證券商之資金，除經本會核准者或由金融機構兼營者另依有關法令規定辦理外，非屬經營業務所需者，不得貸與他人或移作他項用途，其資金之運用，以下列為限：.

證券商併購金融機構，經本會核准者，其投資總金額得不受前項之限制；其超過部分，應於併購後六個月內符合規定。 專營證券經紀業務之證券商僅得依前條第一項第四款或第一項 ...

2022年9月1日 — 依前項第四款及第五款運用之資金，其原始取得成本總額，不得超過該證券商淨值之百分之三十。 第十八條之一 證券商轉投資證券、期貨、金融及其他事業，其 ...

一、依證券商管理規則第十八條第一項第五款規定核准證券商辦理下列事 項： （一）專業經紀商申請以期貨交易人身分從事避險目的之期貨及選擇權契 約，其相關規範如下：

法規內容 · 一、依據證券商管理規則第十八條之一第一項規定辦理。 · 二、證券商得投資證券、期貨相關事業，所稱證券、期貨相關事業，指臺 · 三、證券商投資金融相關事業， ...

2022年9月1日 — ... 證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。 第三十八條 證券商受託買賣有價證券 ...

2016年12月19日 — 一、依證券商管理規則第十八條第一項第四款規定，證券商得以自有資金投資符合經本會規定一定比率之有價證券，其相關規範如下： ... （二）專業經紀商投資 ...

證券商經營證券業務，除法令另有規定外，不得有下列行為： 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定利益或負擔 ...