機構投資人利益衝突管理相關法規整理

2022年10月20日—三、分析、衡量及控制投資結果與風險,其內容應包括:.(一)建立風險管理機制。(二)建立完善之內部控制及稽核制度。(三)建立投資有價證券分析、 ...

機構投資人利益衝突管理相關法規整理

2022年10月20日 — 三、分析、衡量及控制投資結果與風險,其內容應包括:. (一)建立風險管理機制。 (二)建立完善之內部控制及稽核制度。 (三)建立投資有價證券分析、 ...

保險業資產管理自律規範第6條規定保險業訂立之投資管理流程在分析衡量及控制投資結果與風險時其內容應包括保險業 訂立之投資管理流程其內容應包括 A 制定整體性投資政策 B 設置並授權相關單位執行投資政策 C 分析 衡量及控制投資結果與風險保險業應訂定國內股權商品投資相關人員從事國內股權商品交易應受禁止之情形申報及違規處理方式且內部稽核單位應至少多久查核相關人員遵循情形及揭露於內部稽核報告保險業投資管理辦法依 保險業資產管理自律規範 第 6 條規定保險業訂立之投資管理流程在分析 衡量及控制投資結果與風險其內容應包括 A 建立風險管理機制保險業資產管理自律規範 第 6 條規定保險業訂立之投資管理流程在分析 衡量及控制投資結果與風險 時 其內容應包括 A 建立風險管理機制保險業資產管理自律規範第3條規定以外幣收付之非投資型人身保險契約與以外幣收付之非投資型人身保險要保人或受益人可能於以下何種情況面臨因外幣與新臺幣兌換之匯率風險以美元收付之非投資型人身保險契約與下列何契約得辦理契約轉換人身保險業辦理以外幣收付之非投資型人身保險業務應具備資格條件及注意事項下列何者不是以外幣收付之非投資型年金保險保險費的計算基礎下列哪些契約不得與以歐元收付之非投資型人身保險契約辦理契約轉換以外幣收付之非投資型年金保險責任準備金提存方式年金保險最低責任準備金之提存人身保險業辦理外幣收付之非投資型人身保險業務應具備資格條件及注意事項第8點規定人身保險業務辦理外幣收付之非投資型保險業務應將哪一項目及外幣相關法規納入對保險業務員之教育訓練制度外幣收付非投資型保險商品報名保險業訂立之投資管理流程其內容應包括保險業資產管理自律規範第6條規定保險業資產管理自律規範第3條規定保險業投資管理辦法保險業應對 各 項 資產所產生之各種風險保險業 投資 四大流程保險業制定整體性投資政策時需考量下列哪些項目後訂之並 報 經 董事會 通過保險業資金運用原則保險業辦理國外投資管理辦法保險業投資限制保險業辦理不動產投資自律規範保險業不動產投資不得超過保險業辦理不動產投資管理辦法保險業投資不動產最低收益率保險業辦理不動產投資有關即時利用並有收益之認定標準及處理原則保險業辦理外匯業務管理辦法保險業資產管理自律規範第6條規定保險業訂立之投資管理流程在分析衡量及控制投資結果與風險時其內容應包括下列何者為保險業辦理外匯業務管理辦法第三條規定保險業訂立之投資管理流程其內容應包括保險業應訂定國內股權商品投資相關人員從事國內股權商品交易應受禁止之情形申報及違規處理方式且內部稽核單位應至少多久查核相關人員遵循情形及揭露於內部稽核報告保險業辦理國外投資自律規範保險業辦理 國外 投資管理辦法 第 15 條 第 3 項規定其內容應包括 A 制定整體性投資政策B 設置並授權相關單位執行投資政策C 分析 衡量及控制投資結果與風險保險 業 訂立 之 投資 管理 流程 其 內容 應 包括 A 制定 整體 性 投資 政策 B 設置 並 授權 相關 單位 執行 投資 政策 C 分析 衡量 及 控制 投資 結果保險業應訂定國內股權商品投資相關人員從事國內股權商品交易應受禁止之情形投資型保險投資管理辦法 第 26 條規定除保險契約 另 有 約定外保險人應於每一營業日就各 全 委 投資型保險保險人應依投資型保險投資管理辦法 第 6 條第 2 項及 第 3 項規定將投資型保險 專 設 帳簿資產交由 惠保險業投資四大流程

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