投資型保險商品銷售自律規範 | 私立大學五星教授網

各會員應建立銷售本商品之交易控管機制，至少應包括下列事項： 一、避免提供客戶逾越財力狀況或不合適之商品或服務，包括對65 歲（ 含）以上之客戶提供不適合之商品或服務 ...

各會員銷售本商品時，除應依相關法令規定及本自律規範辦理外，並應採取下列措施加強控管： 一、開辦含有連結結構型商品之合理性評估： （一）各會員將連結結構型商品之 ...

法規內容 · 1.避免提供客戶逾越財力狀況或不合適之商品或服務，包括對六 十五歲以上之客戶提供不適合之商品或服務。 · 2.避免招攬人員非授權或不當銷售之行為。 · 3.招攬 ...

2023年8月31日 — 各會員應建立銷售本商品之交易控管機制，至少應包括下列事項： 一、避免提供客戶逾越財力狀況或不合適之商品或服務，包括對65歲（含）以上之客戶提供 ...

法規資訊中央現行法規 · 法規類別. 行政/金融監督管理委員會/保險 · 名稱. 投資型保險商品銷售自律規範 · 制(訂)定時間 · 沿革. 中華民國112年8月31日金融監督管理委員會 ...

2022年10月21日 — 投資型保險商品銷售自律規範. 中華民國111年10月21日金融監督管理委員會金管保壽字第1110448380號函核復同意備查修正發布. 第二條、第十條、第十一條之 ...

投資型保險商品銷售應注意事項條文對照表（112.07.07）.pdf. 法規功能按鈕區. 法規內容 ...

1.避免提供客戶逾越財力狀況或不合適之商品或服務，包括對六十五歲以上之客戶提供不適合之商品或服務。 2.避免招攬人員非授權或不當銷售之行為。 3.招攬人員不得勸誘客戶 ...

本公司配合「投資型保險商品銷售自律規範第11-1 條」之增修案，自106 年5. 月22 日（含）起，凡投資型保險商品保戶若申辦投資標的轉換、配置比例、超. 額保費(單筆增額) ...