100 年第4 次證券商業務員資格測驗試題 | 私立大學五星教授網

2017年6月21日 — ... 商品交易服務，銀行核給客戶交易額度應符合下列規定： 一、銀行核給或展延客戶交易額度，應區分避險額度及非避險額度。 ... 交易證明文件。但銀行與客戶辦理 ...

銀行申請辦理前條第一項第一款至第三款之衍生性金融商品者，應檢送申請書連同下列文件，向本會申請核准後辦理： ... 衍生性金融商品交易額度等相關資訊。 ... （三）非避險目的 ...

2018年8月3日 — ... 下列交易經驗條件： （一）承作衍生性金融商品交易經驗達一年以上。 （二）最近一年內曾辦理隱含賣出選擇權之非屬結構型商品之衍生性金融商品交易。

二、保險業申請從事避險目的之衍生性金融商品交易，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理： （一）法令遵循聲明書。 （二）董（理）事會或適當人員之授權 ...

證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？ ... 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？ (A) ... 委託人為自然人向證券商申請開立信用 ...

... 金融業務. 79. 下列何者非屬衍生性金融商品？ (A)遠期契約. (B)國外基金. (C)期貨契約. (D)交換契約. 80. 衍生性金融商品之風險中，金融資產之變現能力或無法以合理價格軋 ...

（三）客戶充分了解證券商與專業客戶進行衍生性金融商品交易得免除之責任後，同意簽署為專業客戶。 四、同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為專業客戶之自然人： （一 ...

8.8. 依洗錢防制法第9 條第1 項規定，金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易，應向下列何者申報？ (A)中央銀行 (B)財政部國稅局 (C)法務部調查局

金融機構所核給信用卡之信用額度應與申請人申請時之還款 ... 商品類別至少應揭露之事項，下列何者非屬之？ (1) ... 有關銀行從事衍生性金融商品之交易，下列敘述何者錯誤？

金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ ... 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？ ... 受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國 ...