銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... | 私立大學五星教授網

常見範例列示如下：. (1) 於該法人或團體直接、間接持有超過百分之二十五表決權之自. 然人8。 (2) 對該法人或團體具決策權且非其高階管理人員之自然人，例如. 銀行依內部 ...

銀. 行應依序瞭解下列資訊，以確認客戶之實質受益人：. (1) 直接、間接持有該法人或團體股份或資本超過百分之二十五之自然人。 (2) 若依(1)未發現具控制權之自然人，或對具 ...

金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：. 一、客戶或其 ...

「實質受益人」是指對組織「具所有權或最終控制權的自然人」，也是法令規定永豐金證券必須進行確認的重要項目之一，確認之資訊包含如下： (1) 直接、間接持有該法人或 ...

【註】「高階管理人員」範圍：立書人屬第一項表格編號1.至3.者：提供帳戶代表人或管理人、有權簽章人；其餘則至少提供：代表人、總經理、財務. 長、有權簽章人或相當於前述 ...

... 高階管理人. 員為實質受益人？ A51：. (1) 依FATF 第24 項建議，法人資訊分為基本資訊及實質受益人資訊，基本資. 訊主要為法人存在證明、法律形式及董事名單等公司登記 ...

金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：.

(三). 非屬前二項，惟係擔任立書人高階管理職位. 【如董事(含董事長)、監事、理事、總經理、. 財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽. 章人，或相當於前述高階管理人員者) ...

Q6：已知實際受益人為何人時，應向法人客戶取得實際受益人之那些 ... 理措施確認擔任高階管理職位（如董事或總經理或其他具相當或 ... 有權簽章人)或擔任高階管理職位之自然人 ...