相關金融法規

法規體系查詢.〔相關金融法規〕.序,法規名稱.1.銀行法.2.保險法.3.信託業法.4.金融控股公司法.5.金融機構合併法.6.金融資產證券化條例.7.國際金融業務 ...

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  • 證券金融事業管理規則 | 私立大學五星教授網

    證券金融事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之人。 證券金融事業之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一,經本會核准者,不在此限:. 一 ...

  • 證券相關法規 | 私立大學五星教授網

    1. 臺灣證券交易所股份有限公司證券商交割結算基金管理辦法 · 2. 臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法 · 3. 外國人投資條例 · 4. 商業會計法 · 5. 有價證券借貸 ...

  • 證券商管理規則 | 私立大學五星教授網

    證券商經營衍生性金融商品交易業務除與專業機構投資人及高淨值投資法人從事交易外,不得連結下列標的:. 一、國內外私募之有價證券。 二、國內證券投資信託事業於海外發行 ...

  • 相關金融法規 | 私立大學五星教授網

    法規體系查詢. 〔相關金融法規〕. 序, 法規名稱. 1. 銀行法. 2. 保險法. 3. 信託業法. 4. 金融控股公司法. 5. 金融機構合併法. 6. 金融資產證券化條例. 7. 國際金融業務 ...

  • 法規內容 | 私立大學五星教授網

    一、為依證券交易法第十八條第一項規定,審理證券金融事業之申請設立 及核發營業執照,特訂定本要點。 二、經營證券金融事業,應經主管機關之核准。 證券金融事業得 ...

  • 最新法令函釋 | 私立大學五星教授網

    修正「證券商管理規則」第三十七條及「證券商負責人與業務人員管理規則」第十八條。(金管證券字第1130380965號). 日期. 2024-03-06. 性質別. 證券商.

  • 法規內容 | 私立大學五星教授網

    用事件或其他利益等衍生性金融商品之結構型債券。 三、證券商從事外國衍生性金融商品交易應符合下列規定: (一)連結標的應符合下列規定: 1.以外國金融商品所衍生之 ...

  • 證券商管理規則 | 私立大學五星教授網

    證券商經營證券業務,除法令另有規定外,不得有下列行為: 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷,以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定利益或負擔 ...

  • 金融資產證券化相關法規 | 私立大學五星教授網

    金融資產證券化相關法規 · 金融資產證券化條例 · 金融資產證券化條例施行細則 · 受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 · 受託機構公開招募受益證券 ...

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