銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 | 私立大學五星教授網

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管. 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 （一） 地域風險：. 1、 銀行應識別具 ...

其內容並應. 包括對洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關書面政策及程序，以. 及依據風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫，並定期檢討。 風險基礎方法(risk- ...

二、銀行之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風險. 進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據風. 險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資恐 ...

疑似洗錢或資恐交易態樣 · 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 · 銀行防制地下通匯指引 · 銀行防制貿易洗錢之實務參考 · 銀行全面性洗錢及資恐風險評估作業之實務 ...

「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」部分條文修正對照表. 金融監督管理委員會108 年4 月23 日金管銀法字第10801049540 號函准予備查. 修正規定. 現行規定.

二、銀行之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫 ...