法規內容 | 私立大學五星教授網

第 3 條, 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者： 一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、 ...

有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式， ...

有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式， ...

本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者：. 一、專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理 ...

本規則所稱非專業投資人，係指符合前項專業投資人條件以外之投資人。 第三項各款有關專業投資人應符合之資格條件，應由受託或銷售機構盡合理調查之責任，並向投資人取得 ...

惟信託業應至少每年辦理一次複審， 檢視委託人是否續符合專業投資人之資格，由委託人更新相關證明文件並重新出具相關聲明，以供信託業進行複審作業。 ... 惟委託人尚無須每次 ...

已具備專業投資人之自然人或法人或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所稱專業客戶之自然人或法人身分，符合第一項第一款條件 ...

1. 自然人：專業投資人需同時符合下列三項條件，並以書面向本行提出申請。 （1） 新臺幣3000萬元（含）以上之財力證明。 （2） 具備充分之金融商品專業知識或 ...

2014年7月18日 — 本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者： 一、專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府 ...