112 年度證券業法令遵循宣導會 | 私立大學五星教授網

文件名稱A4_證券商委外申報彙總表, 更新日期112.10.20, 下載. 112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程. 文件名稱A1--業務查核缺失暨案例分享, 更新日期112.09.27, 下載.

112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程, 詳細內容. 42, 權證宣導說明會(112年10月30日), 詳細內容. 43, 權證宣導說明會(112年10月26日), 詳細內容. 44, 112年度證券商 ...

2024年5月29日 — 此次證券商從業人員法規宣導課程所涵蓋範圍，主要為金管會證券期貨局就政策面的闡釋，由其派員講述「近期業務開放重點及法規說明」，內容包括鬆綁業務範圍 ...

法令遵循說明會證券業場次於6 月14 日以實體及線上直播併行方式辦理，議題. 包括八大部分：1.近期法規修正、2.強化資訊安全機制、3.近期內部控制制度修正. 內容、4.違規態 ...

個資說明 · 報名期間自10月23日至11月15日止，本報名作業24小時開放。 · 本次宣導課程時數，可抵證券商從業人員在職訓練（或稽核講習）時數3小時。 · 因各場次上課地點停車位 ...

2023年11月28日 — 這次宣導課程主要包括主管機關就政策面的闡釋，由其派員講述「近期業務開放重點及法規說明」。至於證交所部分，則由券商輔導部與交易部，分別派出資深同仁 ...

2023年11月28日 — 臺灣證券交易所今年度法規宣導會重頭戲- 2023年度證券商從業人員法規及業務宣導課程，經過北中南分區輪流辦理，共計高達12場次後，已於今（112）年11 ...

證券商及槓桿交易商查核缺失彙總 · 證券商內部控制制度標準規範及申報文件 ... 112年度公司治理評鑑宣導課程, 下載ZIP, 113.01.18. 10, 111年度公司治理評鑑宣導課程 ...

2023年11月29日 — 臺灣證券交易所法規宣導會重頭戲「112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程」，經過北中南分區輪流辦理，共計高達12場次後，已於近日畫下完美句點。

2023年11月28日 — 證交所今年度的法規宣導會重頭戲-112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程，於北中南分區輪流辦理12場。因宣導課程多元，涉及近期法規修正、查核案例介紹 ...