衍生性金融商品概論與實務題庫下載題庫·1.提供產品說明書·2.提供客戶須知·3.向客戶宣讀客戶須知之重要內容，並以錄音方式保留記錄.對專業客戶投資銀行得依其內部 ...
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銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業 控制及程序管理辦法所 適用 之衍生性金融商品 不包括下列 何者銀行辦理衍生性金融商品自律規範對照表經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行有下列哪一情形時其辦理之衍生性金融商品以避險為限銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項銀行公會自律規範銀行辦理衍生性金融商品自律規範英文指定銀行辦理外匯衍生性商品業務必須遵循相關規範有關規範的敘述下列何者錯誤依 銀行辦理衍生性金融商品自律規範 規定有關銀行對屬 自然人 之一般客戶提供單項衍生性金融商品 其得交易服務之項目下列何者非屬之銀行辦理衍生性金融商品自律規範銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項銀行辦理衍生性金融商品業務應建立風險管理制度下列敘述何者錯誤有關銀行向金融監督管理委員會申請核准辦理衍生性金融商品業務時所需符合之規定下列敘述何者錯誤以下何者不能申購複雜高風險衍生性金融商品衍生性金融商品法規衍生性金融商品風險證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項衍生性金融商品定義下列何種商品不適用銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法衍生性金融商品題庫銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務規範依銀行辦理衍生性金融商品自律規範 中之風險管理及內部作業控制程序 原則 有關 客戶 承 作 衍生性金融商品交易發生評價損失時 未有關銀行辦理衍生性金融商品業務之基本資格規定下列敘述何者錯誤依 銀行辦理衍生性金融商品自律規範 規定 銀行對屬 自然人 之一般客戶提供單項衍生性金融商品如涉及大陸地區商品或契約 下列何者非依 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 規定 銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員 應 具備 之 資格依 銀行辦理衍生性金融商品自律規範 規定有關銀行對屬 自然人 之一般客戶銷售結構型商品該客戶應具備之 資歷下列敘述何者不符規定銀行應於結構型商品交易文件中提醒客戶 承 作 本商品之重要注意事項
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