銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... | 私立大學五星教授網

高階管理人員可以是高級管理人、高階管理層、高層、較高層級，或是可簡稱為資深人員的泛稱。 高層管理人員(TMT) 是一種特定形式，通常由公司中的一些高層管理人員組成。 但是，對於組織的最高管理層是什麼，並沒有明確的定義。 它由執行長 (CEO) 組織起來處理特定任務。

Q40：依範本第十六條第一項規定，銀行應依其規模、風險等配置適足之防制洗. 錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董事（理）會指派高階主管一人擔任. 專責主管，賦予協調監督 ...

3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，金融機構應辨識高階管理人員之身分。 （二）客戶為信託之受託人時：應確認委託人、受託人、信託監察人、信託受益人及 ...

2019年4月23日 — 2.團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。 （三）在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人員之範圍得包括董事、監事、理事 ...

（三） 在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人. 員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、. 管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於 ...

(三). 非屬前二項，惟係擔任立書人高階管理職位. 【如董事(含董事長)、監事、理事、總經理、. 財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽. 章人，或相當於前述高階管理人員者) ...

常見範例列示如下：. (1) 於該法人或團體直接、間接持有超過百分之二十五表決權之自. 然人8。 (2) 對該法人或團體具決策權且非其高階管理人員之自然人，例如. 銀行依內部 ...

一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐 ...

註1：實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效. 控制權之自然人。 註2：「金融機構防制洗錢 ...