擅自開設股票投資課;小心！判刑！ | 私立大學五星教授網

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：. 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ...

又證券投資信託及顧問法第107條所指未經主管機關許可，經營證券投資顧問業務、全權委託投資業務，如有經常性提供證券投資顧問服務、全權委託投資業務，即構成經營證券投資 ...

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：. 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或 ...

證券投資信託及顧問法 第107 條 ... 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券 ...

券投資信託及顧問法第107條第1款之. 構成要件。」。 2. 對學員傳授股票線圖技術分析理論，於. 上課期間雖佐以大盤或個股歷史資料. 或走勢圖，但前開資料僅係用於說明. 或 ...

按證券投資信託及顧問法第107條第1款規定：「有下列情事之一者，處五年以下有期 ... 構成要件之行為單數，是被告自111年4 月間起至111年6月間止，持續非法經營 ...

建議修正投信投顧法第四條第一項之規定為：「本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或 ...

一、證券投資信託及顧問法相關規定依證券投資信託及顧問法第6條第1項、第107條第1款之規定，非依本法不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務;未經主管 ...

2021年5月15日 — 證券投資信託及顧問法規定股票分析或推薦屬於證券投資顧問業，應有牌照並符合法律規定，違反者可處5年以下有期徒刑，但釋字634號解釋和最高法院見解對 ...