裁罰案件 | 私立大學五星教授網

會員代號, 公司名稱, 金管會發文日期, 發文字號, 法令依據, 金管會處分內容, 備註. B0044, 宏遠投顧, 20240613, 1130382981, 證券投資顧問事業管理規則第2條第2項、 ...

1. 證券商 (110.6.1 , xlsx, ods) · 2. 期貨業(110.6.1 , xls, pdf) · 3. 投信公司(110.4.9 , xlsx, ods) · 4. 投顧公司(110.4.9 , xlsx, ods).

(一)依投信投顧法第103條第1款規定，核處警告。 (二)針對理由及法令依據所述違規事實，依同法第111條第7款處罰鍰120萬元。

名錄類別：. 投信名錄, 投顧名錄, 兼營投顧名錄, 境外基金總代理人, 全權委託業者名錄, 全部. 公司名稱：. 每頁筆數：. 顯示全部, 5, 10, 20. 編號, 公司名稱(共38家) ...

是一家政府立案合法運作的投資顧問公司，於2005年春季重新改組，正式更名為『 華冠證券投資顧問股份有限公司』，登記（111）金管投顧新字第015號。

統一投顧-【投資早報】(2024/07/19)台積電(2330.TT，買進)；視陽(6782.TT ... 雷達站. 國際股市一覽表. 法人最近買賣甚麼. 籌碼追蹤報. 許可證號：109金管投顧新字第005號.

營業執照字號：(113)金管投顧新字第002號. 口袋證券投資顧問公司創立於民國78年，經營「全權委託」投資業務和會員顧問等服務，屬於國家特許金融業，是受金管會監督的 ...

... 投顧事業是否違反證券投資信託及證券投資顧問事業相關管理法令乙案，復如說明，請查照。 公發布日：, 民國100 年04 月25 日. 發文字號：, 金管證投字第1000013564號. 法規 ...

(102)金管投顧新字第012號. 投顧會員專區 · 強棒出擊 · 入會辦法. 產業前瞻. 研究報告 · 投資講座; 線上直播; 產品專區. 關於. 關於顧德 · 聯絡我們. 條款聲明. 免責聲明 ...

一、依據金融監督管理委員會112年7月5日金管證投字第1120136941號函辦理。 二、本次內部管理制度標準規範修正重點說明如下：. (一)證券投資顧問事業應將得接觸客戶本人 ...