基金保管業務 | 私立大學五星教授網

一、證券投資信託契約：指由證券投資信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約。

何謂基金保管機構？ 指本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人，依證券投資信託事業之運用指示，從事保管、處分、收付證券投資信託基金，並依「證券投資信託及顧問 ...

本辦法所稱基金保管機構，指受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金之銀行。 本辦法所稱受益憑證，指證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券 ...

基金保管業務 ... 基金保管機構係負責國內證券投資信託公司（簡稱投信）所募集證券投資信託基金資產的保管、買賣交割及記帳的機構（即保管銀行）。保管 ...

依據證券投資信託及顧問法第二十二條第一項第二款，規定證券投資信託基金之保管機構，應為符合下列任一信用評等標準之信託公司或兼營信託業務之銀行： 一、經Standard ...

保管基金最大的特色乃是其必要性。其依據為證券交易法、證券投資信託事業管理規則、證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則等 ...

業務特色： · 1. 確保委託保管客戶資產免於被挪用或侵佔之風險。 · 2. 作為投資機構、交易商及客戶間資金控管之橋樑。 · 3. 提供管理報表，月報及年報複核，協助客戶清楚掌握 ...

基金保管機構應依投信公司之指示，辦理有價證券買賣之交割。 ... 式辦理。 ... 大多分別經由中央登錄公債清算銀行辦理交割。 ... 交割指示資料之有效性。 ... 帳號等基本資料，並應 ...

至. 多，保管機構身為基金資產法律上之所有權名義人，應依證券投資信. 託事業之指示辦理投資交割事宜以及其他與受益人權益發放等有關. 之行政事項。 然而，在投信投顧法 ...

第10-1 條證券投資信託事業運用基金為給付買回價金或辦理有價證券交割，得依下列規定指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約 ...