法規資訊 | 私立大學五星教授網

所有條文 · 一、具有承銷國內有價證券業務資格。 · 二、具備下列條件之一：. （一）經金管會核准或認可之信用評等機構或國際知名信用評等機構最近一年評定之長期評等達BBB 級（ ...

外匯業務範圍）. 第四條本辦法所稱外匯業務，包括下列各款：. 一、外幣計價國際債券之自營及承銷業務。 二、自行買賣外國有價證券業務。 三、與證券業務相關之外幣間即期 ...

證券業辦理各項外匯業務，應先確認客戶身分、基本登記資料及憑辦文件符合規定後，始得受理。 證券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依 ...

條文內容 · 一、即期外匯交易金額不得逾受理相關證券業務之交易金額及其費用。 · 二、該即期外匯交易於其證券業務交易確定成交後，始得進行，並於該證券業務交易之交割日前 ...

2024年2月26日 — （一） 辦理外匯衍生性商品業務之交易、行銷業務、風險管理、交割、會. 計之經辦及相關管理人員、法令遵循人員、稽核人員，以及外匯衍. 生性商品產品銷售人員 ...

「證券業辦理外匯業務管理辦法」係於一百零二年十二月二十六日訂. 定，本次為第一次修正。為促進證券業之發展、鼓勵創新商品，提升業者. 競爭力、擴大其業務範圍，並提供 ...

國際證券業務分公司與客戶辦理與證券業務相關之外幣間即期外匯交易業 務（以下簡稱外幣間即期交易業務）及外幣間匯率衍生性金融商品業務， 除下列事項外，應依國際證券業務 ...

第一條 本辦法依中央銀行法第三十五條第二項規定訂定之。 本辦法訂定依據。 ; 第二條 證券業辦理外匯業務之管理，依本辦法之規定；本辦法未規定者，適用其他有關法令之規定。

第2 條證券業辦理外匯業務之管理，依本辦法之規定；本辦法未規定者，適用其他有關法令之規定。 第3 條本辦法所稱證券業，指經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）依證券交易法 ...