【機關名稱】 ○○年度內部控制自行評估計畫(參考範例) | 私立大學五星教授網

貳、 目的. 為衡量本機關內部控制制度設計及執行之有效性，辦理自行評估. 作業，並作成自行評估結果，落實自我監督機制。 參、 評估範圍及評估單位. 一、由本機關各評估單位 ...

一、評估機關目標無法達成 之風險，並決定需優先 處理之風險項目，以及 定期滾動檢討風險評 估，以因應內部及外部 環境之改變。

各公司可參考本範例，再依公司實際情況訂定自己適用的內部控制判斷參考項目，可分為公司整體層級版本和適當於各個單位的作業層級版本。(說明：藍字部分代表新增的判斷參考項目 ...

公司各部門是否確實執行內部控制制度自行評估作業；稽核單位是否確實執行內部稽核工作？稽核主管是否定期向各監察人報告稽核業務，並列席董事會報告？ 是 否, 若是，請說明各 ...

內部稽核範例-自營性銷售管理作業. 內部稽核範例-自營性銷售管理作業[PDF] · 自營性銷售管理作業內部稽核紀錄範例[XLSX]. 108-08-07. 支出及業務績效, 支出占機關年度預(決) ...

一. 自評計畫資料評估依據為112年1月1日至. 113年2月29日。 二. 各單位自行評估作業應於113年3月31日. 前完成，並送秘書室彙整後由稽核室針對. 本次自評資料進行複核，並 ...

【範例二】：整體內部控制部分有效. 【範例二之一】：部分有效（增列重大缺失改善說明、首長異動. 及併同所屬（其他）機關共同簽署等）. 【範例三】：整體內部控制少部分有效. 【 ...

各機關應依內部控制制度自行評估結果、內部稽核報告 及內部控制缺失追蹤改善情形，並參考審計(監察)等外 部單位查核意見，作為評估整體內部控制制度有效程度 之主要依據。

2016年2月23日 — 證券期貨局-內控內稽表格類 · 1.公開發行公司內部控制制度聲明書之相關格式（自申報104年度內部控制制度聲明書開始適用）（111.12.15）(odt) · 2.會計師專案審查 ...