內部稽核範例 | 私立大學五星教授網

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以下實作範例係按上述三階段所列步驟說明實作流程，範例內所列數據係假設資 料，僅供輔助說明範例內容之用。 應行注意事項規定必要項目與機關擇定項目等納入稽核。 3年內 ...

○○○○內部稽核□一般 □○○專案查核結論報告表. （適用金控公司、本國銀行、信合社、票券公司及保險業）. 金融 ... 金融機構應保留原內部稽核報告，以利事後查考。

稽核紀錄得包括下列事項：. 1、稽核項目。 2、稽核方式。 3、稽核發現。 4、稽核結論。 5、改善措施或興革建議。 （九）年度稽核及專案稽核均應作成內部稽核報告，揭露稽核發.

內部稽核範例-擇定稽核項目[PDF]. pdf(354.24 KB) ; 年度稽核項目風險權數參考表(表1)[XLSX]. xlsx(13.86 KB) ; 年度稽核項目擇定一覽表範例(表2)[XLSX]. xlsx(12.96 KB).

1. 年度稽核若分次辦理者，則按次編製內部稽核報告。 2. 若未提出機關未來有關 ... 【範例三】：整體內部控制少部分有效. 【範例三之一】：少部分有效（增列重大 ...

內部稽核查核報告. 作業週期：每月查核. 查核基準日： 年月日. 內. 容. 詳見查核 ... 範本。 二、期貨信託事業募集之期貨信託基金，是否與其事業及基金保管機構之. 自有 ...

稽核結案報告及範例(稽核小組教師用). 2019-01-29; 稽核組. 稽核結案報告及範例(稽核小組教師用). 1071內稽結案報告_範例_.pdf 1071內稽結案報告_空白_.doc.