證券投資顧問事業申請設立暨核發營業執照審核要點 | 私立大學五星教授網

自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之 ...

2022年7月4日 — 投顧公司（證券投資顧問事業），是以經營證券投資顧問為業的公司。 成立方式採用「許可制」，也就是得經主管機關（金管會）許可才能成立。

一、信託業申請兼營全權委託投資業務許可函影本。 二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。 三、同業公會同意入會之證明文件 ...

2024年4月1日 — 是否設置證券分析部門。 各部門人員設置是否合理。 各部門主管人員是否均具大學畢業之資歷。 (2)營業目標： 營業項目是否符合規定。 各營業項目之收入 ...

2、在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業. 公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規. 測驗合格，並經同業公會認可者。 3、民國93 年10 月31 ...

法人發起人之公司章程、公司登記證明文件影本、目前繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人 ...

自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之 ...

設立許可條件 · 1.營業滿二年者。 · 2.最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 · 3.最近三個月未曾受證券投資信託及顧問法(以下皆簡稱本法)第一百零三條第一 ...

2022年5月28日 — 展新投顧是證券投資顧問事業，屬於特許行業，依據證券投資信託及顧問法申請設立經核准後成立。在主管機關管轄的範圍內，通常會把依此法令設立的投信公司 ...