「電子支付機構防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 | 私立大學五星教授網

第一條. 本範本依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「銀. 行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內. 部控制與稽核 ...

2023年7月14日 — 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本.pdf · 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本部分條文修正對照表.pdf · 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引.

二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽. 核及防制洗錢及打擊資恐功能，要求國外分公司（或子公司）提供有. Page 3. 3. 關客戶、帳戶及交易資訊。

(三)洗錢防制專責人員、法令遵循主管人員或稽核單位人員為執行職務需要，應得及時取得客戶資料與交易紀錄，惟仍應遵循保密之規定。 五、對內部管制措施，是否足以防制洗錢 ...

二、銀行業防制洗錢及打擊資恐等事宜，除應遵循洗錢防制法、資恐防制 法、金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法、 存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交 ...

本範本依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦. 法」、「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗. 錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施 ...

銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 · 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 · 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本附錄疑似洗錢或資恐交易態樣.

客戶來自國際防制洗錢組織所公告洗錢或資恐高風險國家或地區、高避稅風險或高金融保密之國家或地區。 客戶係經由海外銀行、有控制與從屬關係之公司或其他投資者介紹 ...