期貨商內部控制制度標準規範 | 私立大學五星教授網

期貨商負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。 期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為 ...

期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制 ...

期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。 期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職 ...

本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：. 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割 ...

2022年10月28日 — 期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、 農（漁）會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。但下列情形， ...

2022年10月28日 — 最新法令函釋 · 修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文及「期貨商負責人及業務員管理規則」部分條文。(金管證券字第1110384597號) · 相關附件.

2024年3月6日 — 期貨商兼營證券業務者，其辦理受託買賣、自行買賣及結算交割業務部門之經理人，得由其辦理相同性質業務之期貨部門經理人且符合第八條及第十條規定之資格條件 ...

配合「期貨商負責人及業務員管理規則」第7條之修正，增訂期貨商業務員競業禁止原則規範限制為不得兼任國內外其他期貨商任何職務；放寬期貨商內部稽核人員、風險管理人員及 ...

期貨商負責人及業務員管理規則第七條、第七條之一修. 正總說明. 期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱本規則）自八十六年五月三. 十日訂定發布後，配合期貨商業務之 ...