台灣金融研訓院第31 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 | 私立大學五星教授網

依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向客戶提供結構型商品交易服務時， 不得以下列何者名義為之？ (A)附條件美元優利投資組合

依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向客戶提供結構型商品交易服務時， 不得以下列何者名義為之？ (A)附條件美元優利投資組合

銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列評估：. 一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、 ...

二、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應盡告知義務；對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品，應提供一般客戶不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約，其 ...

銀行向客戶提供結構型商品交易服務時，不得以存款之名義為之。 顯示/隱藏立法理由 ... 銀行不得以存款名義提供結構型商品。 法條相關見解查詢(選類別). 全選, 行政 ...

2018年8月3日 — 銀行向一般客戶提供保本型結構型商品業務應符合下列原則： 一、計價幣別以銀行可受理之幣別為限。 二、不得連結下列標的： （一）新臺幣匯率指標。 （二）本國 ...

銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務，應建立交易控管機制，至少應包含下列事項： 一、銀行向客戶推介結構型商品，應事先取得客戶同意書，且不得併入其他約據之方式辦理。

一、銀行得依銀行法第三條第二十二款規定，辦理衍生性金融商品業務， 並應依本注意事項辦理。 二、本注意事項所稱衍生性金融商品係指其價值由利率、匯率、股權、指

有關銀行提供結構型商品交易服務，下列敘述何者正確？ (1)得以存款之名義為之. (2)得向一般客戶銷售超過其適合等級之結構型商品. (3)向客戶充分揭露並明確告知各項費用及 ...