證券投資信託及顧問法第107 條 | 私立大學五星教授網

違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。

違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。

第16 條. 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。 境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定 ...

120 依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第16條第1項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責? (A)處5年以下有期徒刑，併科新臺幣100萬元 ...

2023年6月28日 — 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、 ...

違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。 第一百零八條. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理 ...

2023年6月1日 — (一)按證券投資信託及顧問法第16條第1項規定，任何人非經金管會核准或向金管會申報生效後，不得在國內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金；違反前揭 ...

立法理由：擾亂證券市場秩序及危害投資人權益之行為應予處罰二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。

規定如下： (一)第一次處新臺幣十二萬元。 (二)第二次處新臺幣二十四萬元。 (三)第三次處新臺幣三十六萬元。 (四)第四次處新臺幣四十八萬元。 (五)第五次以上按次處新臺幣六 ...