證券商管理規則第37條 | 私立大學五星教授網

... 法規條文，請詳見沿革. 第37 條. 證券商經營證券業務，除法令另有規定外，不得有下列行為：. 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供 ...

2023年11月30日 — 金管會未來將配合發布相關函令，規定證券商應依證券商內部控制制度標準規範，就實際執行方式、資訊安全、權責劃分、客戶資訊揭露及權益保障、投資標的限制 ...

2023年11月30日 — 金管會未來將配合發布相關函令，規定證券商應依證券商內部控制制度標準規範，就實際執行方式、資訊安全、權責劃分、客戶資訊揭露及權益保障、投資標的限制 ...

一、證券商管理規則第三十七條第二十二款規定證券商經營證券業務不得 有其他違反證券管理法令或經本會規定應為或不得為之行為，包括證 券商與發行指數股票型基金（ETF ...

證券商管理規則（以下簡稱本規則）自七十七年十一月二十四日訂定. 發布後，配合國內經濟環境之變遷、證券商業務之開放與強化證券商經營. 業務之管理，歷經六十次修正。

2024年2月27日 — 「證券商管理規則」第37條及「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條修正草案已完成預告程序，將於近期發布. 2024-02-27. 為開放證券商得接受證券投資 ...

2022年9月1日 — ... 證券商人員招攬業務或給付不合理之佣金。 二十二、其他違反證券管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。 第三十七條之一 證券商受託買賣有價證券 ...

（修正條文第三十七條） 第37 條證券商經營證券業務，除法令另有規定外，不得有下列行為： 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定 ...

證券商管理規則 (非現行法規) EN. 發佈日期, 民國111年 ... 第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融 ... 三十七條及第三十七條之一自一百零三年一月六日施行 ...