金融機構防制洗錢辦法§10 相關法條 | 私立大學五星教授網

金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：.

Q31：依範本第五條第二款規定，銀行應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分. 所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，應. 至少每年檢視一次，惟就 ...

二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當. 之強化措施。 三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因. 素相當。但有 ...

(1) 客戶來自高風險國家或地區，或為法務部依資恐防制法規定公告指定之制裁名單。 (2) 客戶為重要政治性職務之人、與其家庭成員及有密切關係之人。

2020年10月5日 — 「健全的銀行保密法/ 防制洗錢法規遵循計劃的基礎是針對所有客戶，尤其是洗錢和資助恐怖活動風險較高的客戶，採取和落實風險為本的客戶盡職調查政策、 ...

A8：. (1)依據公會範本第六條第二~三款規定，應定期檢視所辨識之客戶及. 實際受益人身分資料是否足夠，並確保該等資料更新，特別是高. 風險客戶，若對客戶資料有所懷疑時， ...

高風險行業. 如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有個人資產. 之公司或信託等。 (3) 個人客戶之任職機構。 (4) 客戶開戶與建立業務關係之管道。 ( ...

第 10 條, 金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士： ...

• 執行防制洗錢及打擊資恐相關客戶審查及客戶風險評估作業欠確實. 缺失情節. • 尚未將高風險行業、任職機構、首次建立業務關係之金額、申請往來之產. 品與服務、交易或 ...